Considerando que:
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El artículo 17 de
la Ley sobre
estupefacientes, sustancias psicotrópicas, drogas de uso no autorizado,
legitimación de capitales y actividades conexas, Ley N° 8204, establece que
“Las instituciones financieras deberán cumplir, de inmediato, las solicitudes
de información que les dirijan los jueces de
la República,
relativas a la información y documentación necesarias para las investigaciones
y los procesos concernientes a los delitos tipificados en esta Ley”.
-
El artículo 18 de
dicha Ley dispone que “Las instituciones financieras no podrán poner en conocimiento
de ninguna persona, salvo si se trata de otro tribunal o de los órganos
señalados en el artículo 17 de esta Ley, el hecho de que una información haya
sido solicitada o entregada a otro tribunal o autoridad dotado de potestades de
fiscalización y supervisión”.
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El Artículo 30
del Reglamento General a
la Ley N° 8204
define que “Las instituciones supervisadas, sus funcionarios y empleados, las
Superintendencias, sus funcionarios y empleados, así como los auditores
internos y externos de las instituciones supervisadas, tienen prohibido poner
en conocimiento de persona alguna, el hecho de que una información haya sido
solicitada por la autoridad competente o proporcionada a la misma.
Deberán mantener la más estricta reserva
respecto a los reportes a que se refiere la presente normativa, absteniéndose
de dar cualquier información o noticia al respecto, salvo a las autoridades
competentes expresamente previstas.”
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Asimismo el
Artículo 31 de dicho Reglamento establece que:
“Para los efectos del presente capítulo, se entenderán por autoridades
locales competentes para compartir información en el curso de una
investigación, las siguientes:
a. Los Jueces de
la República.
b. El Ministro de
Hacienda o quien él delegue.
c. Los fiscales del
Ministerio Público.
d. El Director
General del Instituto Costarricense contra Drogas o quien él delegue.
e. El Ministro de
Seguridad Pública o quien él delegue.
f. Los fiscales del
Departamento de Estupefacientes del Organismo de Investigación Judicial.”
Por tanto:
Se reitera a los Gerentes y Oficiales
de Cumplimiento de las entidades supervisadas por la Superintendencia
General de Entidades Financieras, que al tenor de lo
establecido en la citada Ley y su Reglamento, las entidades financieras sólo
pueden atender los requerimientos de información recibidos de las autoridades
señaladas en los citados artículos.
Atentamente,
Juan E. Muñoz Giró
Intendente General